株式名寄せ検索訴訟におけるブロックチェーン技術活用可能性

株式名寄せ検索訴訟の概要

近年、企業活動のグローバル化や情報技術の進展に伴い、企業情報はかつてないほど容易に取得できるようになった。その一方で、同一人物や企業グループが、複数の名義や会社を利用して不正行為を行うケースも増加しており、社会問題化している。このような背景から、企業のリスク管理やコンプライアンスの観点から、正確な企業情報を入手するためのツールとして注目されているのが、「株式名寄せ検索訴訟」である。

株式名寄せ検索訴訟とは

株式名寄せ検索訴訟とは、訴訟手続を利用して、被告企業の株主名簿の閲覧・謄写を求める訴訟のことである。この訴訟を通じて、企業の背後関係や関連会社、さらには実質的な支配者などを明らかにすることができる。従来、株主名簿の閲覧・謄写は、株主総会における議決権行使などの正当な利益を有する株主に対してのみ認められてきた。しかし、近年では、企業のコンプライアンスや反社会的勢力との関係遮断の重要性が高まっていることから、裁判所も一定の要件を満たせば、株式名寄せ検索訴訟を認めるケースが増加している。

株式名寄せ検索訴訟の活用事例

株式名寄せ検索訴訟は、以下のようなケースで活用されている。

取引先の信用調査：新規取引開始にあたり、取引先の背後関係や財務状況などを調査するために利用される。

M&Aにおけるデューデリジェンス：買収対象企業の株主構成や関連会社などを調査し、潜在的なリスクを洗い出すために利用される。

反社会的勢力との関係遮断：取引相手企業の背後に反社会的勢力が潜んでいる可能性を調査するために利用される。

債権回収：債務者の資産状況や関連会社などを調査し、債権回収の可能性を高めるために利用される。

株式名寄せ検索訴訟のメリットとデメリット

株式名寄せ検索訴訟には、以下のようなメリットとデメリットが存在する。

メリット

正確な情報を入手できる：裁判所を通じて情報開示を求めるため、企業が自主的に開示しない情報も入手できる可能性が高い。

隠れた関係を明らかにできる：複雑な企業構造や、意図的に隠蔽された関係を明らかにできる可能性がある。

抑止効果がある：株式名寄せ検索訴訟を起こされることを恐れて、企業側が自主的に情報開示に応じるケースもある。

デメリット

時間と費用がかかる：訴訟手続きが必要となるため、時間と費用がかかる。また、専門的な知識が必要となる場合もある。

情報開示が認められない場合もある：裁判所が、情報開示の必要性を認めないと判断した場合、情報を入手できない可能性もある。

企業との関係が悪化する可能性がある：株式名寄せ検索訴訟を起こすことで、相手企業との関係が悪化する可能性もある。

株式名寄せ検索訴訟の今後の展望

企業活動の複雑化や情報化が進むにつれて、株式名寄せ検索訴訟の重要性はますます高まっていくと考えられる。一方で、訴訟手続きの負担や情報開示の範囲など、解決すべき課題も残されている。今後、法制度や社会情勢の変化に応じて、株式名寄せ検索訴訟の活用方法や在り方が変化していく可能性もあるだろう。