株式個別銘柄免許の取得と活用

株式個別銘柄免許とは

株式個別銘柄免許とは、金融商品取引法に基づき、金融庁から特定の株式を個別銘柄として取り扱うことを許可された免許のことです。この免許を取得することで、証券会社は顧客に対して特定の株式の売買を媒介することができます。

株式個別銘柄免許の取得要件

株式個別銘柄免許を取得するには、以下の要件を満たす必要があります。

資本金が1億円以上であること

役員が適格であること

業務内容が適正であること

財務内容が健全であること

内部管理体制が整備されていること

株式個別銘柄免許のメリット

株式個別銘柄免許を取得すると、以下のようなメリットがあります。

特定の株式の売買を媒介できるようになる

顧客に個別銘柄に関する情報を提供できるようになる

顧客の投資ニーズに合わせた提案ができるようになる

株式個別銘柄免許のデメリット

株式個別銘柄免許を取得すると、以下のようなデメリットもあります。

取得に費用と時間がかかる

継続的な業務管理が必要になる

金融庁の監督を受けることになる

株式個別銘柄免許の取得方法

株式個別銘柄免許を取得するには、以下の手順を踏む必要があります。

金融庁に申請書を提出する

金融庁の審査を受ける

免許が交付される

株式個別銘柄免許の更新

株式個別銘柄免許は、5年ごとに更新する必要があります。更新には、以下の手順を踏む必要があります。

金融庁に更新申請書を提出する

金融庁の審査を受ける

免許が更新される

株式個別銘柄免許の取消

株式個別銘柄免許は、以下のような場合に取消されることがあります。

免許取得要件を満たさなくなった場合

業務内容が適正でなくなった場合

財務内容が健全でなくなった場合

内部管理体制が不十分になった場合

金融庁の指示に従わなかった場合